鲍叠厂証券株式会社

鲍叠厂証券株式会社（以下「当社」といいます。）を含む斗牛棋牌在线グループは、お客様のニーズにあった長期的かつ客観的視野に立った付加価 値の高い商品やサービスをご提案するグローバルな金融グループです。私たちは「お客様の成功こそが私たちの成功」をモットーに、お客様との一対一の関係を 最も大切にし、何よりもお客様の利益を第一に考えることがお客様との信頼関係を築く最善の方法であると考えています。

お客様との信頼関係构筑のため、私たちは金融サービスを提供するにあたり、お客様の利益が不当に害されることのないよう、関连法令に従って当社または鲍叠厂グループ会社の利益とお客様の利益が相反するおそれのある取引を适切に管理いたします。

1．利益相反のおそれのある取引の类型等

当社または鲍叠厂グループ会社とお客様の利益が相反する恐れのある取引の类型としては、例えば次のようなものが想定されます。

お客様の利益が犠牲になることにより、当社または鲍叠厂グループ会社が経済的利益を得るかあるいは経済的损失を避ける可能性がある场合。

お客様以外の者との取引に関连して、通常の手数料や费用以外の金銭、财货若しくはサービスの形で当社または鲍叠厂グループ会社が利益を得る场合、又は将来得ることになる场合であって、それによってお客様の利益が损なわれる可能性がある场合。

お客様と取引を行う相手方のために取引を行う场合。

お客様と取引を行う相手方との间の、お客様と竞合することになる取引を行う场合。お客様の非公开情报を利用して、当社または鲍叠厂グループ会社が利益を得る场合。
当社または鲍叠厂グループ会社が同一の取引に复数の立场で関与することにより、お客様が通常の取引条件と同様の条件での取引ができなくなる场合。
上记の类型に该当する取引の具体例としては次のようなものが挙げられます。

竞合関係又は対立関係にある复数のお客様に対し、资金调达や惭&补尘辫;础に係る助言等を提供する场合。

お客様に対し资金调达や惭&补尘辫;础に係る助言等を提供する一方で、当该お客様に対するプリンシパル投资、当该お客様から资产の购入その他の取引を行う场合。

お客様に有価証券発行に関する助言等を行いながら、またはお客様の発行する有価証券の引受けに関与しながら、他のお客様に当该有価証券の取引の推奨を行う场合。

有価証券に係るお客様の潜在的な取引情报を知りながら、当社が当该有価証券を自己勘定で取引を行う场合。

当社が自己勘定において保有する有価証券を、お客様に推奨?贩売する场合。

当社または鲍叠厂グループ会社の従业员が、お客様の利益と相反するような影响を与えるおそれのある赠答や游兴（非金銭的なものを含む。）の供応を受ける场合。

2.?利益相反管理の対象となる会社の范囲

当社は、日本の金融商品取引法令に従い、当社に加えて斗牛棋牌在线銀行東京支店、斗牛棋牌在线 SuMi TRUSTウェルス?マネジメント株式会社、斗牛棋牌在线アセット?マネジメント株式会社等が関わる取引を利益相反管理の対象とします。また斗牛棋牌在线銀行及びその海外関連会社が行う取引についても、適宜、利益相反管理の対象とします。

3.?利益相反のおそれのある取引の管理の方法

当社は、利益相反のおそれのある取引を特定した场合、次に掲げる方法その他の方法を选択し、又は组み合わせることによりお客様の保护を适正に确保いたします。

  • 対象取引を行う部门とお客様との取引を行う部门を分离する方法
  • 対象取引又はお客様との取引の条件又は方法を変更する方法
  • 対象取引又はお客様との取引を中止する方法
  • 対象取引に伴い、お客様の利益が不当に害されるおそれがあることについて当该お客様に适切に开示する方法

4. 当社における利益相反管理体制

関连営业部门で発生する利益相反のおそれのある取引は当社社内规程等によって所定の手続きに従って特定され、上记の利益相反管理の方法に従って适切に管理されます。

利益相反管理については、営业部门から独立した利益相反管理统括部署である当社のコンプライアンス部が、利益相反のおそれのある取引の特定及び利益相反管理に関する全社的な管理体制を统括します。

コンプライアンス部は定期的に又はその都度営业部门より対象取引の利益相反管理状况等の报告を受け、必要に応じて、利益相反管理に係る手続や利益相反管理体制の见直しを行います。

以上